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4月24日，深交所发布监事会2017年工作报告。报告指出，2018年，深交所监事会要进一步提升站位、强化担当，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习贯彻宪法精神，全面贯彻落实中央经济工作会议、全国金融工作会议和会员大会部署要求，根据新修订的《所管理办法》和《深圳证券交易所章程》，重点围绕防控重大风险、发挥监督职能、完善自身建设等方面开展工作。 一是全面梳理制度规则，贯彻落实办法要求。《证券交易所管理办法》的实施，涉及交易所大量协议、规则的制定和修订，包括《证券上市协议》和其他上市挂牌协议，以及及债券发行人监管、会员监管、交易监管等多方面业务规则。监事会将从自身监督职责出发，做好对协议、规则修订相关决策流程合法合规性的监督，同时密切关注并全面掌握协议、规则的具体调整情况，为后续监督其执行情况打好基础。 二是着重强化全局意识，服务风险防控大局。完善风险管理机制，督促制定《风险管理办法》，健全优化风险管理日常工作机制，推动建立统一的风险监测管理平台，统筹修订完善各项应急预案，全面提升风险应急处置能力。强化风险监测排查，指导完善以防范风险为目标的市场监测机制，推动优化风险监测指标体系；指导推进重点课题研究，提高市场趋势预研预判能力；督导强化专项风险排查，全面梳理上市公司各类风险隐患，加强债券和产品信用风险防范。提升运行保障水平，指导开展新一代交易系统运行风险专项审计，进一步提高交易连续性保障能力；推进自身体系评估，全面排查潜在风险，不断提升安防管控水平。夯实依法治市基础，督促加强一线监管法律风险防范化解，积极发挥监事优势，指导应诉工作，促进提升应诉能力；督导完善内部救济机制，力求从源头化解矛盾。 三是坚持勤勉尽责，有效发挥自身职能。加大财务内控监督力度，督导深交所和下属机构做好费用支出管理，确保将中央八项规定精神及实施细则要求落到实处；督导开展业务专项审计回头看，确保各项整改措施落到实处。强化下属机构监督，推动落实新修订的《下属机构管理办法》及配套工作指引，健全报批报告工作机制，统筹加强人事管理，探索将本所及下属机构外部审计工作纳入监督范围，推动提升深交所集团化管理水平。 深交所第二届监事会表示，下一步，将在深交所党委领导下，团结一致、恪尽职守，全面贯彻落实2018年会员大会精神，审慎行使权力，认真履行职责，不断优化工作机制，充分发挥监督职能，坚决守住不发生系统性风险底线，全力保障深交所规范稳健有序发展，为打赢防范化解重大风险攻坚战做出应有的贡献。 |
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